广东省广晟财务公司有限公司
一、 公司基本信息
广东省广晟财务有限公司（以下简称“广晟财务公司”）成立于2015年6月，是经原中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构，注册资本为人民币109,922万元，其中，香港六宝典资料大全四不像（原广东省广晟资产经营有限公司，以下简称“广晟控股集团”）持股90.974%，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司持股6.943%，佛山市国星光电股份有限公司持股2.083%。
广晟财务公司坚持以服务和促进集团主业实业发展为宗旨，发挥资金管控“稳定器”和金融服务“助推器”作用，推进资金集中管理平台、资金风险防控平台、价值创造平台、融资营运平台、综合金融服务平台“五大平台”体系建设，加快打造归集、结算、配置、监控和智库“五位一体”的司库型财务公司，为集团高质量发展提供优质服务支持和坚实资金保障。
广晟财务公司已建立以股东会、董事会、监事会和高级管理层为主体的公司治理组织架构，股东会是公司的最高权力机构，由3名股东组成；董事会是公司的决策机构，由5名董事组成；监事会是公司的监督机构，由3名监事组成；高级管理层是公司的执行机构，由3名高管组成。董事会下设全面预算管理委员会、风险管理委员会、审计委员会3个专业委员会。高级管理层下设信贷审查委员会、投资决策委员会、信息科技管理委员会3个委员会。
二、财务会计报告
根据广晟财务公司2022年度审计报告显示，2022年度资产总额107.92亿元；负债总额93.54亿元，所有者权益14.38亿元。
三、 重要人事变动
贺少兵，2021年8月至2021年10月任广东省广晟财务有限公司党支部书记、董事长（代为履职）；2021年10月至今任广东省广晟财务有限公司党支部书记、董事长。
刘伯仁，2015年6月至2021年8月任广东省广晟财务有限公司党支部书记、董事长；2021年8月至2022年9月，任广东省广晟财务有限公司董事。
陈 赟，2022年1月至2022年7月任广东省广晟财务有限公司党支部副书记、总经理（代为履职）；2022年7月至今任广东省广晟财务有限公司党支部副书记、董事、总经理。
冯 雷，2020年5月至2022年1月任广东省广晟财务有限公司董事、总经理；2022年1月至2022年3月任广东省广晟财务有限公司董事。
沈 卫，2015年4月至2016年7月任广东省广晟财务有限公司常务副总经理；2016年7月至2020年5月任广东省广晟财务有限公司董事、总经理；2020年5月至2020年6月任广东省广晟财务有限公司专员；2020年6月退休。
刘 韧，2015年4月至2016年7月任广东省广晟财务有限公司董事、总经理；2016年7月至2018年6月任广东省广晟财务有限公司董事。
李建华，2015年6月至今任广东省广晟财务有限公司副总经理。
周 涛，2015年6月至今任广东省广晟财务有限公司副总经理。
张建华，2021年9月至今任广东省广晟财务有限公司董事。
潘文皓，2021年9月至今任广东省广晟财务有限公司董事。
张喜刚，2020年12月至2021年8月任广东省广晟财务有限公司董事。
程 科，2015年4月至2020年8月任广东省广晟财务有限公司董事。
刘 科，2015年4月至2018年6月任广东省广晟财务有限公司董事。
牛 鸿，2015年4月至2016年7月任广东省广晟财务有限公司董事。
何利玲，2019年4月至今任广东省广晟财务有限公司监事会主席。
赵学超，2018年6月至2019年4月任广东省广晟财务有限公司监事会主席。
黎锦坤，2015年4月至2018年6月任广东省广晟财务有限公司监事会主席。
杨雯婷，2019年4月至今任广东省广晟财务有限公司监事。
丘旭明，2018年6月至2019年4月任广东省广晟财务有限公司监事。
李珊，2015年4月至2018年6月任广东省广晟财务有限公司监事。
江维玮，2021年6月至今任广东省广晟财务有限公司职工监事。
龚丽婷，2018年6月至2021年6月任广东省广晟财务有限公司职工监事。
魏 茵，2015年4月至2018年6月任广东省广晟财务有限公司职工监事。
四、风险管理信息
广晟财务公司持续健全全面风险管理体系，牢固树立依法合规经营理念，紧紧围绕公司经营发展与风险管控目标，不断完善公司合规与风险管理制度与机制，强化合规风险文化建设，稳步提升公司合规与风险管理能力和水平，实现年度风险管控工作目标，并取得了良好效果。
在信用风险管控方面，严格执行先评级后授信再支用的信用风险管理流程，把控信用风险敞口的同时，加强金融对实体经济的有效支持，主动对接广晟控股“十四五规划”重点领域和重大项目信贷需求。
在流动性风险把控方面，加强市场研判，提高流动性管理精细化水平，以科学合理投放和风险防控能力为约束，在合规范围内积极支持集团总部和成员企业的短期资金需求，提高资金营运效率。
在合规风险把控方面，坚守“内控优先、合规为本”，完善内控合规制度体系，持续贯彻执行监管要求。
在洗钱风险把控方面，严格履行主体责任，做好洗钱风险自评估工作的统筹和规划。
在信息科技风险把控方面，夯实信息科技治理基础，制定信息安全中长期规划，建立标准完善的“两地三中心”应用架构。
五、 公司治理信息
（一）实际控制人情况
广东省人民政府持有香港六宝典资料大全四不像90%股权，广东省财政厅持有香港六宝典资料大全四不像10%股权。
（二）持股比例在百分之五以上的股东及其持股变化情况
公司持股比例在百分之五以上的股东包括香港六宝典资料大全四不像和深圳市中金岭南有色金属股份有限公司，2022年以来股东持股情况未发生变化。
（三）股东会情况
股东会是公司的最高权力机构，负责审议批准股东会、董事会和监事会议事规则；对聘用或解聘为公司财务报告进行定期法定审计的会计师事务所作出决议；决定公司的经营方针和投资计划，审核公司战略和发展规划；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对公司新增业务范围作出决议；修改公司章程；审议批准董事会、监事会的报告；审议批准法律法规、监管规定或者公司章程规定的应当由股东会决定的其他事项。
在股东会运作方面，2022年公司股东会共召开2次会议，包括1次年度会议和1次临时会议，其中年度会议于上一会计年度结束后六个月内召开。会议合计汇报议案3项，审议议案9项。
（四）董事会情况
董事会是公司的决策机构，对股东会负责，按照法律法规、公司章程等规定负责召集和主持股东会，执行股东会决议，制订公司战略和发展规划，决定公司的经营计划，负责公司信息披露，承担全面风险管理的最终责任，决定公司内部管理机构的设置，聘任或解聘公司高级管理人员，检查高级管理人员对董事会决议的执行情况，以及法律、行政法规、公司章程规定和股东会授权行使的其他职权。
根据《公司章程》规定，公司董事会由5名董事组成。2022年度内广晟财务公司有3名董事（冯雷、刘伯仁和潘文皓）在任期内离任，同时有2名董事（陈赟和寿明华）已获监管部门核准任职资格并到任。截至2022年末，公司董事会成员分别为贺少兵、陈赟、张建华、寿明华。
在董事会履职方面，2022年董事会共召开12次会议，包括4次定期会议和8次临时会议，每季度召开1次定期会议，合计学习议题2项，汇报议案11项，审议议案65项，对公司内部控制、风险防控、公司治理等事项作出了客观、公正的判断，扎实推进董事会建设、公司发展战略研究、公司经营管理等各项工作，确保公司经营目标的实现。
（五）监事会情况
监事会是公司的监督机构，对股东会负责，按照法律法规、公司章程等规定负责检查公司贯彻执行有关法律、法规和规章制度的情况，检查公司财务状况，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，提议召开董事会临时会议，以及法律、法规、公司章程规定及股东会授予的其他职权。
在监事会履职方面，2022年监事会共召开5次会议，每季度至少召开1次会议，合计学习议题2项，汇报、通报议案10项，审议议案10项，对董事监事履职评价等议案进行审议，强化预算决算审查监督，督促公司财务规范运作。此外，监事会派员列席了公司董事会现场会议，对公司的风险管理工作等发表了专业意见。
（六）高级管理层情况
高级管理层是公司的执行机构，履行如下职责：根据公司章程及董事会授权开展经营管理活动，积极执行股东会决议及董事会决议；对董事会负责，同时接受监事会监督；按照董事会、监事会要求，及时、准确、完整地报告公司经营管理情况，提供有关资料；具备良好的职业操守，遵守高标准的职业道德准则；对公司负有忠实、勤勉义务，善意、尽职、审慎履行职责，并保证有足够的时间和精力履职，不得怠于履行职责或越权履职；遵守法律法规、监管规定和公司章程。
在人员构成方面，公司高级管理层由1名总经理和2名副总经理组成。陈赟同志于2022年1月起代为履行总经理职责，7月经监管部门核准任职资格后正式任职公司董事、总经理。李建华副总经理和周涛副总经理于2015年6月经监管部门核准任职资格后任职至今。高管人员稳定，均具备专业知识和工作经验，无在公司以外兼职情况。
在高管层履职方面，公司坚持“董事会领导下的总经理负责制、依法依规决策”的原则，高管层按照法律法规、公司章程等要求，对在高管层职责和权限范围内的事项行使决策权，2022年度公司共召开26次总经理办公会议。
（六）董事、监事和高级管理人员薪酬情况
2022年，广晟财务公司已发放的负责人基本薪酬如下：
贺少兵57.71万元；
冯雷2.09万元；
陈赟50.26万元；
李建华副总经理52.97万元；
周涛副总经理51.04万元。
外部董事、股东监事由股东会委派，未在公司领取薪酬；职工监事由公司职工兼任，公司未向其发放兼职薪酬。
（七）公司部门设置情况和分支机构设置情况
公司目前设结算业务部、资金信贷部、融资管控部、财务部、法律与风控事务部、办公室、党群工作部、信息科技部和纪检审计部9个职能部门，无下属企业和分支机构。
（八）对本公司治理情况的整体评价
广晟财务公司已搭建并完善了由股东会、董事会、监事会和高管层组成的现代公司治理结构，形成了决策科学、执行有力、监督有效的公司运行机制，公司治理各方面符合法律法规及监管规定，公司治理机制运转有效，未发现明显的合规性及有效性问题。
（九）监管机构规定的其他信息
2022年度，广晟财务公司在公司治理方面发生以下重大事项：
1.公司总经理由冯雷更换为陈赟；
2.冯雷、刘伯仁、潘文皓3名董事离任，陈赟、寿明华董事到任，当年董事会累计变更人数超过董事会成员总数的三分之一；
3.经营范围发生变化；
4.更换为公司财务报告进行定期法定审计的会计师事务所。
六、公司重大改制重组结果
广晟财务公司成立以来未发生重大机构改革和重组。
七、 产权转让和增资
2021年，广晟财务公司成功引进中金岭南和国星光电两家上市公司作为新出资人（中金岭南和国星光电分别出资10,000万元、3,000万元），并于2021年12月28日顺利完成工商变更登记，混合所有制改革如期落地。混合所有制改革完成后，广晟财务公司股权结构调整为广晟控股持股90.974%、中金岭南持股6.943%、国星光电持股2.083%，注册资本由100,000万元增加至109,922万元。
八、 社会责任
2022年度，广晟财务公司认真履行各项社会责任，充分展现国企责任担当。一是上线产融数字化资金网链平台，推出全国财务公司业内首创的施工企业线上农民工工资专项贷款产品——“惠民贷”，通过平台连接总包、劳务公司和农民工，整合农民工工资专项贷款、银行代收代付、银行代发工资各环节，有效解决农民工“讨薪难”的社会痛点。相关案例获得广东金融业“我为群众办实事”实践活动优秀案例奖，并入选《2022年度湾区金融创新案例》，是唯一获奖的省内财务公司。二是面向集团成员企业组织开展了“反洗钱”“防范非法集资”“防范金融诈骗”等金融知识宣传，强化成员企业的风险意识和防范能力。三是积极响应政府号召，组织2名党员支援广州南沙方舱医院，分批组织志愿者协助属地社区开展大规模核酸检测工作，动员因疫情居家的党员职工就地、就近、就便参加所在社区组织的志愿服务活动，以实际行动筑牢疫情防控安全线。